Guia de Boas Práticas Preventivas Anticorrupção com base na Lei nº 12.846/13

Conteúdo abordado

1.  Introdução.

2.  Conceitos de Corrupção

3.  Situações Típicas de Ocorrências de Corrupção
3.1 – Contratação de Consultores Externos e Agentes
3.2 – A que você deve ficar atento

4. Todo processo de contratação de consultores e agentes deve estar amparado em normas e regulamentações internas corporativas.

5. Taxas de comissão ocultas e pagamentos de propina a Colaboradores
Exemplo típico
5.1 O que deve deve ser feito?

6. Favorecimento ou abuso de poder
Exemplo típico
6.1 Como se deve agir?

7. Pagamentos de facilitação a Órgãos do Governo
Exemplo típico
7.1 Qual é a coisa certa a fazer nesses casos?
Exceção

8. Concessão de licenças ou certificados emitidos pelo governo.
Exemplo típico
8.1 O que deve deve ser feito?

9. Contribuições feitas a funcionários públicos e parceiros de negócios.

Quem é considerado funcionário público?

O que é considerado contribuição ou presente?

9.1 Por que fazer contribuições a funcionários públicos pode ser problemático?
Exemplo típico
9.1 Como Evitar Tais Situações?

Contribuições a parceiros de negócios

10. Concessão De Hospitalidades

11. Patrocínios e Doações
Exemplo típico
11.1 Como se deve Reagir?

12. Violações Contra Leis Anticorrupção e Suas Graves Consequências

Para um Grupo empresarial
Para indivíduos/membros da diretoria

13. Princípios Importantes e Regras de Ouro.

14. Regras de ouro que ajudam você a Realizar negócios seguros
14.1 O que você deve evitar:

15. O Grupo Empresarial deve adotar um esquema de abordagem preventiva envolvendo as principais áreas

Auditoria Interna e Segurança Corporativa

16. Comitê de Conduta
16.1 A composição do Comitê de Conduta

Outros Canais de informações

Professor

Professor Sérgio Roberto Maciel
Atuação prática em Auditoria Interna com mais de 30 anos de experiência.

Ex-executivo, Empresário, Professor, Auditor, Consultor e Economista pela Universidade Federal do Paraná.

Especialista em atividades de Auditoria, Controladoria, Controles Internos e Combate a Fraudes, Gestão de Riscos Corporativos, Governança Corporativa, Supply Chain Management e Logística. Mestre em Educação para entidades de Ensino Superior.

Sócio fundador da empresa SERGIO MACIEL Consulting and Training com atuação em Treinamentos, Consultoria e Estruturação de áreas de Auditoria Interna, Gestão de Riscos, CYBER Security, Marketing e Marketing Digital, Prevenção a Fraudes, Canal de Denúncias, Compliance, LGPD, Gestão de Políticas, Gestão de Terceiros e Controles Internos.

Pós-Graduação em Auditoria Interna, Gestão de Controladoria – ISPG – Instituto de Pós Graduação e Especialista em Riscos Corporativos pelo The Institute of Internal Auditors – The IIA EUA, e 145 países – Certification in Risk Management Assurance – CRMA.

Estudou Engenharia como cadete na AMAN – Academia Militar das Agulhas Negras por 1,6 anos, e como ex-aluno do Colégio Militar (Ministério da Defesa) por 7 anos.

Atuou como Executivo nas empresas KPMG, TELEPAR, BANCO HSBC, ONU – Organização das Nações Unidas, Ministério da Ciência e Tecnologia – MCTIC, PIRELLI CIA INDUSTRIAL, CITIBANK N.A, TPA Saúde Convênios Médicos e Hospitais, BRASIL TELECOM, VIVO Celular, e The Institute of Internal Auditors – The IIA Brasil/EUA, América Latina e 145 países.

Ministrou treinamentos para as Escolas de Magistratura dos Tribunais de Justiça e Tribunais Eleitorais nos estados de Santa Catarina, Mato Grosso Sul e São Paulo, Associação da Escola Superior de Guerra, Ministério da Defesa / Brasília DF, The IIA – Brasil nos treinamentos e desenvolvimentos de cursos de formação de Auditores: AUDI I e AUDI II, Logística. COSO IC-IF, COSO ERM, Gestão de Riscos, Combate a Fraudes, Causa Raiz dos problemas nas instituições, Relatórios de Auditoria e Controles Internos.

Atuou como Certificador Leader Consultor, Avaliador pelo The IIA – The Institute of Internal Auditors Brasil para Avaliações e Certificações de Departamentos de Auditoria Interna o IIA BRASIL. Atuei no processo de certificação dos departamentos e áreas de Auditoria Interna das Empresas: COPEL Energia, TELEFÔNICA/VICO, ITAÚ, BRADESCO, MRS Logística, TRÊS CORAÇÕES, CTEEP Energia, B3 /BOVESPA, BOVESPA FISCALIZAÇÃO, TEC BAN, SABESP, Votorantin, BANCO CENTRAL DO BRASIL- BACEN, BANCO SANTANDER e BANCO DO BRASIL.

Atualmente é Professor convidado pelas Universidades de SP em Cursos de Pós-Graduação e Graduação: FAC/SP, FGV, USP / Laureate – BSP, FMU e UAM / UNIB e Univ. Positivo nas Disciplinas de: Auditoria, Controladoria, Compliance, Controles Internos, Prevenção a Fraudes, Gestão de Riscos, Governança, Gestão de Supply Chain, Logística e Armazenagem, Produção, Gestão de Compras e Estoque, Fundamentos da Cadeia de Suprimentos, Gestão Estratégica de Projetos, Gestão e gerenciamento de Carreira, Remuneração e Benefícios, Comunicação Empresarial, Liderança, Desenvolvimento de pessoas e Coach para Empresas.

Atualmente é Membro do Comitê de Auditoria (COAUD) no Banpará – Capacitado pelo Instituto Brasileiro de Governança Corporativa – IBGC.